未依法申报经营者集中调查处理暂行办法
（商务部令2011年第6号 2011年12月30日发布）
第一条 为规范达到申报标准但未依法申报经营者集中的调查处理，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）和《国务院关于经营者集中申报标准的规定》（以下简称《规定》）的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称未依法申报经营者集中，是指经营者集中达到《规定》设定的申报标准，经营者未依照《反垄断法》的规定事先向商务部申报而实施的集中。
银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司和保险公司营业额的计算，适用《金融业经营者集中申报营业额计算办法》。
第三条 商务部负责未依法申报经营者集中的调查处理工作。
商务部根据工作需要，可以委托省级商务主管部门协助调查本地区内的未依法申报经营者集中。
第四条 对涉嫌未依法申报经营者集中，任何单位和个人有权向商务部举报。商务部应当为举报人保密。
举报采用书面形式，并提供举报人和被举报人基本情况、涉嫌未依法申报经营者集中的相关事实和证据等内容的，商务部应当进行必要的核实。
对于从其他途径获悉的涉嫌未依法申报经营者集中的相关事实和证据，商务部可以进行必要的核实。
第五条 对有初步事实和证据表明存在未依法申报嫌疑的经营者集中，商务部应当立案，并书面通知被调查的经营者。
本办法所称被调查的经营者，是指《经营者集中申报办法》第九条规定的申报义务人。
第六条 被调查的经营者应当在立案通知送达之日起30内，向商务部提交与被调查交易是否属于经营者集中、是否达到申报标准、是否已实施且未申报等有关的文件、资料。
第七条 商务部应当自收到被调查的经营者依据本办法第六条提交的文件、资料之日起60日内，对被调查的交易是否属于未依法申报经营者集中完成初步调查。
属于未依法申报经营者集中的，商务部应进行进一步调查，并书面通知被调查的经营者。经营者应暂停实施集中。
不属于未依法申报经营者集中的，商务部应当作出不实施进一步调查的决定，并书面通知被调查的经营者。
第八条 商务部决定实施进一步调查的，被调查的经营者应当自收到商务部书面通知之日起30日内，按照《经营者集中申报办法》的规定向商务部提交相关文件、资料。
商务部应当自收到被调查的经营者提交的符合前款规定的文件、资料之日起180日内，完成进一步调查。
在进一步调查阶段，商务部应按照《反垄断法》及《经营者集中审查办法》等的相关规定，对被调查的交易是否具有或者可能具有排除、限制竞争效果进行评估。
第九条 商务部进行调查，可以采取《反垄断法》第三十九条规定的措施。
第十条 商务部调查未依法申报经营者集中，调查人员不得少于2人，并应当出示合法证件。
调查人员进行询问和调查，应当制作笔录，并由被询问人或者被调查人签字。
第十一条 在调查过程中，被调查的经营者、利害关系人有权陈述意见。商务部应当对被调查的经营者、利害关系人提出的事实、理由和证据进行核实。
第十二条 被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人应当配合商务部依法履行职责，不得拒绝、阻碍商务部的调查。
第十三条 经调查认定被调查的经营者未依法申报而实施集中的，商务部可以对被调查的经营者处50万元以下的罚款，并可责令被调查的经营者采取以下措施恢复到集中前的状态：
（一）停止实施集中；
（二）限期处分股份或者资产；
（三）限期转让营业；
（四）其他必要措施。
商务部依据前款进行处理时，应当考虑未依法申报行为的性质、程度、持续的时间，以及依据本办法第八条第三款做出的竞争效果评估结果等因素。
第十四条 商务部在依据本办法第十三条作出处理决定前，应当将调查结论及所依据的事实和证据告知被调查的经营者。
被调查的经营者应当在商务部设定的期限内提交书面意见。书面意见应当包括相关事实和证据。
第十五条 商务部应当将依据本办法第十三条作出的处理决定书面通知被调查的经营者。对未依法申报经营者集中的处理决定可以向社会公布。
第十六条 对商务部依法实施的调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的，商务部依据《反垄断法》第五十二条的规定给予处罚。
第十七条 对于需送达被调查的经营者的书面文件，送达方式参照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定执行。
商务部以公告送达方式送达的，应在商务部官方网站上公布需送达的文件。
第十八条 经营者对商务部依据本办法做出的决定不服的，可以先依法申请行政复议；对行政复议决定不服的，可以依法提起行政诉讼。
第十九条 商务部、被调查的经营者以及其他单位和个人应当对调查过程中知悉的商业秘密和其他需要保密的信息保密，但根据法律法规规定应当披露的或者事先取得商业秘密权利人同意的除外。
第二十条 商务部工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。
第二十一条 本办法自2012年2月1日起施行。
商务部发布的《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法》将于今年２月１日起正式实施，商务部反垄断局负责人１０日就《办法》有关问题回答了记者提问。
问：为什么要制定《办法》，依据是什么？
答：《中华人民共和国反垄断法》和《国务院关于经营者集中申报标准的规定》确立了经营者集中事先申报制度。《反垄断法》第４８条规定了违法实施集中应承担的法律责任，包括停止实施集中、限期处分股份或资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态、罚款等。
自《反垄断法》于２００８年８月１日实施以来，截至２０１１年底，商务部共审结３８２起经营者集中案件，其中禁止１起、附条件同意１０起，其余的均无条件同意。但我们也注意到，由于种种原因可能仍有经营者集中未依法申报的情形。为了提醒经营者要及时依法申报，更好地贯彻实施《反垄断法》，商务部决定制订《办法》，以进一步明确界定未依法申报的情形和调查处理程序，规范调查处理行为。
问：什么是未依法申报经营者集中？发生在境外的未依法申报经营者集中《办法》是否可以适用？
答：《办法》所称未依法申报经营者集中，是指经营者集中达到《规定》设定的申报标准，经营者未依照《反垄断法》的规定事先向商务部申报而实施的集中。是否属于未依法申报，主要看三个方面：
一是相关交易是否属于经营者集中。根据《反垄断法》第２０条和《规定》第２条的规定，经营者集中是指以下情形：（一）经营者合并；（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制；（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。
二是经营者集中是否达到申报标准。根据《规定》第３条，经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先申报：（一）参加经营的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过１００亿元，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额超过４亿元；（二）参加集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过２０亿元，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过４亿元。根据《办法》，银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司和保险公司营业额的计算，适用《金融业经营者集中申报营业额计算办法》。
三是经营者集中是否未向商务部申报，且已经实施。
根据《反垄断法》和《规定》，无论该经营者集中行为及相关经营者位于我国境内还是境外，只要其营业额达到了规定的标准，均有义务向商务部申报。因此，商务部可以对发生在境外的未依法申报经营者集中实施调查处理。
问：除应举报发起调查外，商务部可否自行发起调查？调查过程中，被调查的经营者如果不配合将会承担哪些法律责任？经调查认定属于未依法申报经营者集中的，被调查的经营者将承担什么法律责任？
答：根据《反垄断法》和《办法》，商务部启动调查有两个途径，一是应举报发起，二是依职权自行发起。
被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人应当配合商务部依法履行职责，不得拒绝、阻碍调查。《办法》第１６条规定，对商务部依法实施的调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的，商务部依据《反垄断法》可以责令其改正，对个人可以处２万元以下的罚款，对单位可以处２０万元以下的罚款；情节严重的，对个人处２万元以上１０万元以下的罚款，对单位处２０万元以上１００万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
根据《反垄断法》第４８条和《办法》第１３条规定，经调查认定被调查的经营者未依法申报而实施集中的，商务部可以对被调查的经营者处５０万元以下的罚款，并可责令被调查的经营者采取以下措施恢复到集中前的状态：（一）停止实施集中；（二）限期处分股份或者资产；（三）限期转让营业；（四）其他必要措施。商务部在依据前述规定进行处理时，将考虑未依法申报行为的性质、程度、持续的时间，以及依据《办法》第８条第３款作出的竞争效果评估结果等因素。
问：在商务部调查过程中，被调查的经营者有哪些权利，是否可以对商务部的处理决定提出行政复议或行政诉讼？
答：根据《反垄断法》和《办法》，在调查过程中，被调查的经营者、利害关系人有权陈述意见。《办法》第１４条规定，商务部在作出处理决定前，应当将调查结论及所依据的事实和证据告知被调查的经营者。被调查的经营者应当在商务部设定的期限内提交书面意见。
根据《反垄断法》第５３条和《办法》第１８条，对商务部依据《办法》作出的决定不服的，可以先依法申请行政复议；对行政复议决定不服的，可以依法提起行政诉讼。
问：对于在调查过程中知悉的商业秘密和其他需要保密的信息，商务部是否有保密的义务？商务部工作人员未尽到保密义务将承担怎样的法律责任？
答：根据《办法》第１９条规定，商务部、被调查的经营者以及其他单位和个人应当对调查过程中知悉的商业秘密和其他需要保密的信息保密，但根据法律法规规定应当披露的或者事先取得商业秘密权利人同意的除外。
根据《反垄断法》第５４条和《办法》第２０条规定，商务部工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。