关于发布《证券公司私募产品备案管理办法》有关事项的通知
中证协发[2013]36号
各证券公司及下属子公司:
为规范证券公司私募产品备案行为,中国证券业协会(以下简称协会)制定了《证券公司私募产品备案管理办法》(以下简称《备案办法》),自即日起施行。现将有关事项通知如下:
一、自本通知发布之日起,中证资本市场发展监测中心有限责任公司(以下简称市场监测中心)依照《备案办法》及其他有关规定,负责私募产品等业务的备案和日常管理。
二、目前由协会受理的证券公司客户资产管理业务备案、直接投资业务备案转由市场监测中心受理,备案内容、备案程序仍按《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司直接投资业务规范》要求办理。
三、《备案办法》规定备案材料通过私募产品备案管理系统以电子方式报送,因备案信息管理系统尚未正式运行,目前备案材料仍以邮寄方式进行报送。备案信息管理系统正式上线运行时间由市场监测中心另行通知。
四、为提高备案工作效率,各证券公司及下属子公司应指定相关业务备案联系人,并于3月31日前将备案联系人信息以电子邮件形式报送市场监测中心。
五、各证券公司及下属子公司在落实《备案办法》中遇到问题应及时向市场监测中心报告。
六、市场监测中心备案工作联系方式
联 系 人:刘宇铭 丁伯轩
联系电话:010-66290923/66290907
传真电话:010-66290950
电子邮箱:liuym@sac.net.cn dingbx@sac.net.cn
邮寄地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦B座806室(邮政编码:100033)
中国证券业协会
二〇一三年三月十五日
附件下载：
证券公司私募产品备案管理办法.doc
备案联系人信息表.doc
关于发布《证券公司私募产品备案管理办法》有关情况的说明
为进一步规范证券公司私募产品备案行为，促进私募业务健康发展，中国证券业协会（以下简称协会）２０１３年３月１５日正式发布《证券公司私募产品备案管理办法》（以下简称《备案办法》），自发布之日起施行。《备案办法》明确了私募产品备案范围、备案管理机构、备案程序、备案审查、备案管理等相关规定。《备案办法》的出台标志着证券公司私募产品备案自律管理工作更加规范。
一、明确私募产品适用范围
《备案办法》主要适用证券公司发行、承销或代销的私募产品，考虑到私募产品种类比较多，且外延和内涵仍在不断变化之中，《备案办法》没有采取一一列举私募产品的方法，而是通过原则概括性的表述，将现行监管规定、自律规则明确由协会备案的私募产品纳入备案范围，避免出现因私募产品种类增减导致《备案办法》频繁修改情况。同时，《备案办法》要求，现行法规规定必须进行审批或备案的私募产品，应按规定报批或备案。现行法规未明确审批或备案的私募产品，证券公司应事先向协会申请组织专业评价，通过协会专业评价的私募产品应纳入备案范围。
此外，《备案办法》规定其他机构从事私募证券业务应比照办理，证监会或协会另有规定的，从其规定。
二、明确私募产品备案管理机构
为了适应证券行业创新发展需要，证监会批准设立了中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称市场监测中心），专门负责《备案办法》规定范围内私募产品的备案和日常管理工作，这为促进证券公司私募业务健康、有序发展提供了组织保障。
三、明确私募产品备案程序
《备案办法》规定私募产品在发起设立、变更或展期后５个工作日内，以及私募产品清算或清理完结后１０个工作日内，均要向市场监测中心进行备案。证券公司提交备案材料完备并符合规定的，市场监测中心在受理后１０个工作日内予以备案确认；备案材料不完备或不符合规定的，市场监测中心自受理后１０个工作日内，一次性告知证券公司补正，证券公司按照要求补正的，市场监测中心自受理补正材料之日起１０个工作日内予以备案确认。对于完成设立备案的私募产品，市场监测中心予以配发备案编码，并在协会网站及其他认可网站予以公示；对于已清算或清理的私募产品，市场监测中心予以备案确认同时注销备案编码。
另外，《备案办法》规定首次发行、承销私募产品的证券公司，还需要将投资决策、财务、风控、合规、投资者适当性管理等业务管理制度进行备案，强化了对证券公司开展私募业务的内部制度性要求。
四、明确备案审查内容，设置核查、叫停机制
《备案办法》明确私募产品备案重点审查备案材料的完备性、合规性、投资者适当性以及信息披露情况，规定市场监测中心可通过约谈、专家评审、现场检查等方式进行核查。对于不符合规定的，市场监测中心可要求证券公司限期整改，限期内未整改或整改后仍不符合规定，市场监测中心可叫停相关私募产品，证券公司应立即依照有关规定予以清理。
五、加强备案管理职责
《备案办法》规定，证券公司、私募产品托管机构应按月和年编制定期报告，并对私募产品持续运行、客户利益、资产净值产生重大影响的事件于２日内报告市场监测中心。《备案办法》强调，证券公司违反规定的，市场监测中心可采取约谈、警示、要求整改、一个月内暂停受理备案申请以及关闭备案窗口等管理措施，对于情节严重的，市场监测中心还应建议协会采取自律惩戒措施并记入诚信档案，或移送监管部门处理。
《备案办法》发布后，市场监测中心还将做好与协会、监管机构之间的衔接配合工作，确保相关私募产品备案工作的平稳、有序开展。