春晖投行在线/规范性文件一览

文号：上证交字〔2013〕25号
日期：2013-03-28

各会员单位、各结算参与机构及其他市场参与人：
上海证券交易所（以下简称“上交所”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）共同制定了《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》（以下简称“《业务办法》”），经中国证监会同意，现予发布。《业务办法》的各项规定将根据相关业务和技术准备情况分步实施，具体安排如下：
一、《业务办法》第十九条、第三十七条、第四十二条的规定暂不实施，相关事项按照原《质押式报价回购交易及登记结算实施细则》（上证交字[2011]41号，以下简称“《实施细则》”）的相关规定办理：
（一）报价回购的交易时间仍按照《实施细则》第十八条的规定，为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:10。
（二）报价回购的质押登记仍按照《实施细则》第三十八条、第三十九条、第四十条规定的方式办理。
（三）客户可以向证券公司或中国结算申请查询的信息，仍适用《实施细则》第四十一条的规定。
二、《业务办法》第三条、第十八条、第二十六条的规定暂按以下方式部分实施：
（一）除单市场国债交易型开放式指数基金外，其他基金份额暂不能作为质押式报价回购交易的质押券。
（二）报价回购增加7个交易品种，增加后的全部交易品种及其证券代码如下：

其中，新增的7个交易品种自2013年4月8日起可以交易。除以上所列12个交易品种之外，暂不开展其他品种的报价回购交易。
（三）客户暂不能在到期购回日前进行部分提前购回，但可进行全部提前购回。
三、《业务办法》的其他条款自发布之日起实施。
《实施细则》中除第十八条、第三十八条、第三十九条、第四十条和第四十一条外的其他条款，自本通知发布之日起废止。
四、证券公司申请开通报价回购交易权限的，应当按照《业务办法》的规定向上交所提交申请材料，并在申请中明确业务总规模。申请符合要求的，上交所组织其参加技术测试，并为通过测试的证券公司开通报价回购交易权限。
五、证券公司应与客户在《质押式报价回购业务客户协议》中明确、详细约定违约处置的相关安排，做好客户宣传与风险提示工作，严格控制报价回购交易业务的相关风险。
六、《业务办法》实施过程中出现问题的，证券公司应当及时报告上交所与中国结算。上交所指定联系部门为交易管理部，中国结算指定联系部门为上海分公司结算部。
 
附件：质押式报价回购交易及登记结算业务办法

 
上海证券交易所              中国证券登记结算有限责任公司
二○一三年三月二十八日