关于中期票据登记托管结算业务的公告
清算所公告〔2013〕9号
经中国人民银行批准，自2013年6月17日起，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）开办中期票据的登记托管结算业务。现就中期票据发行登记、交易结算、付息兑付、信息披露等具体操作事宜公告如下：
一、中期票据发行登记
（一）中期票据发行人（以下简称发行人）应在发行前与上海清算所签订《发行人服务协议》，开立发行人账户。
（二）发行人应在发行前，向上海清算所提交当期发行文件并通过上海清算所网站进行公告。发行文件内容及披露时点要求按中国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（2012版）及其他相关规定执行。
（三）发行人应不晚于缴款日12：00前，向上海清算所提交《中期票据发行登记申请书》（附件1）、《固定收益产品注册要素表》（附件2）、《固定收益产品承销/认购额度表》（附件3）。其中，有分销安排的，发行人应在分销时点前提交上述文件，并在确权前完成分销。
发行人应在缴款日17：00前，向上海清算所提交《固定收益产品发行款到账确认书》（附件4）。对当日17:00后提交的，上海清算所于次一工作日办理中期票据初始登记。
（四）发行人应不晚于缴款日的次一工作日，向上海清算所提交发行情况公告，通过上海清算所网站披露发行结果。
二、中期票据交易结算、付息兑付及信息披露
（一）上海清算所为中期票据交易提供清算结算服务，具体参照《超短期融资券交易结算业务操作指南（试行）》（清算所公告〔2010〕6号）办理。
（二）上海清算所为中期票据提供代理付息及兑付服务。其中，付息日前一工作日为付息登记日；兑付日为到期日（如到期日为非工作日则顺延），到期日前三个工作日为过户截止日及兑付登记日。发行人应将中期票据付息兑付资金于付息兑付日的前一个工作日10点前足额划付至上海清算所指定账户。
（三）发行人可通过上海清算所网站发布中期票据定期持续披露文件、重大事项临时披露文件等。具体要求按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（2012版）及其他相关规定执行。
三、其他事项
（一）中期票据收费标准按上海清算所《登记结算业务收费办法（试行）》执行。
（二）未尽事宜，参照上海清算所相关规定执行。
附件1 中期票据发行登记申请书
附件2 固定收益产品注册要素表
附件3 固定收益产品承销认购额度表
附件4 固定收益产品发行款到账确认书
银行间市场清算所股份有限公司
2013年6月16日