中国证券监督管理委员会公告〔2014〕48号
为了规范沪港通下香港上市公司配股有关活动，保护内地投资者的合法权益，根据《证券法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》等有关规定，我会制定了《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》，现予公布，自公布之日起施行。
中国证监会
2014年11月14日
附件：《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》.pdf
中国证监会明确沪港通下上市公司配股有关监管安排
来源：中国证监会 www.csrc.gov.cn时间：2014-11-14
为规范沪港通下上市公司配股有关活动，切实保护投资者合法权益，中国证监会及香港证监会经过反复磋商一致，作出相应的监管安排。近日，中国证监会发布《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》，进一步明确香港上市公司向内地投资者配股有关事宜。
两地证监会处理沪港通下配股有关事宜将遵循以下三个原则：一是对等原则。具体体现为，关于对方上市公司向本地投资者配股的监管问题，两地在监管内容、监管方式和监管程序等方面大体相同或相当，一方原则上不单方面额外增加其他监管要求。二是监管相互信赖原则。在不改变两地市场现行规定的基础上，上市公司继续遵守上市地的监管规定及业务规则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会仅在形式上依法进行监管，主要依赖于对方的监管，并建立监管信息协调机制，及时交换和分享有关信息。三是不显著增加上市公司额外负担原则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会对上市公司提交材料的内容要求基本一致，尽可能简化程序。上市公司基本无需额外制作材料。
中国证监会新闻发言人介绍，《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》主要明确了香港上市公司通过沪港通进行配股的流程、提交材料的形式、审核方式等。香港上市公司配股申请在取得香港联交所核准后，应当将申请材料、核准文件报中国证监会。中国证监会基于香港方面的核准意见和结论进行监督。香港上市公司在提交备案材料时，应当对提交材料的文本效力作出原则性说明，并对投资者权益保护等作出有关承诺。同时，由于技术系统原因，沪港通开通初期，对于香港上市公司供股和公开招股（公开配售），内地投资者在原股东比例内申报，暂不参加港股配股超额申报。
此外，该新闻发言人介绍，经两地证监会协商，A股上市公司配股时，亦需通过沪港通向香港投资者配股，并遵循如下流程：
一是提交申请材料。A股上市公司向中国证监会提交配股申请材料，中国证监会进行审核，在申请材料基本定稿后，A股上市公司与香港证监会进行联系，并以“套封”形式向香港证监会提交申请材料。香港证监会于收到申请材料起5个工作日内完成审核流程，并向A股上市公司发出“原则同意授权函”。“套封”主要是指对提交的材料，制作一个封皮，封皮的主要内容包括：对股份上市地、提交材料的文本效力作出原则性说明；明确香港证监会不对提交材料的内容负责；明确投资者应当仔细阅读招股说明书等相关材料；明确申请材料已由会计师、律师、评估师等发表专业意见，并且这些专业意见不可撤回。
二是中国证监会发放批文。中国证监会自主依法作出是否核准配股的决定。在中国证监会发放核准配股的批文前，若A股上市公司对配股说明书作出重大修改，或是其他申请材料（如会计师、律师意见等）发生重大变化，A股上市公司应及时通知香港证监会提交修改后的申请材料。
三是路演及确定发行价。A股上市公司获得中国证监会发出的核准配股批文后，进行路演，并确定发行价格。
四是募集资金。在确定发行价后，A股上市公司将对外公布的配股说明书，加盖套封，连同一份简短的关于批准登记的“申请函”，提交香港证监会。香港证监据此会向香港公司注册处发出关于批准登记的“证明书”。A股上市公司持该“证明书”，以及经套封的配股说明书，送交香港公司注册处进行登记，然后办理后续资金募集相关流程。
该新闻发言人强调，A股上市公司向香港证监会提交申请材料的内容，应当与向中国证监会提交的申请材料一致，无需对申请材料作额外调整或补充，无需另行在香港聘请律师、会计师等，无需将申请材料转换为繁体中文版或英文版。香港证监会将豁免A股上市公司缴纳授权费（1.5万港元），但A股上市公司仍需向香港公司注册处缴纳登记费（1415港元）。
中国证监会新闻发言人表示，下一步，两地证监会将根据沪港通下上市公司配股实践情况，进一步完善有关监管安排，保护投资者合法权益，确保沪港通平稳运行。