关于实施交易及分层改革有关事项的通知
各主办券商：
为贯彻落实十九大和全国金融工作会议精神，按照党中央国务院关于“深化新三板改革”的总体部署，经中国证监会批准，我司对股票转让方式、市场分层标准进行了调整，现已公告。为确保前述改革事项顺利实施、市场平稳有序运行，现将有关事项通知如下：
一、总体要求
（一）本次交易和市场分层改革是涉及全市场的重大事项，各主办券商应当高度重视，认真学习有关制度规则，提前做好各项准备工作，确保政策理解到位、宣传到位、执行到位。
（二）各主办券商应及时组织开展相关制度规则培训，确保有关从业人员全面、准确掌握监管要求，熟悉操作规程。一是制定内部培训方案和培训计划，于本次交易及分层改革制度实施前完成对相关业务人员的内部培训，包括并不限于主办券商经纪业务、推荐业务、做市业务、投研业务以及合规风控等人员；二是近期我司将在全国各地举办“实施交易及分层改革系列培训”，请各主办券商组织有关人员并督导挂牌公司及时报名参加。
（三）各主办券商应当进一步梳理并完善投资者适当性管理制度和流程，在交易权限开通环节严把投资者准入关，持续评估投资者适当性。
（四）在落实本次改革过程中，发现主办券商准备不充分或落实不到位的，我司将计入执业质量评价；违反我司业务规则的，我司将采取自律监管措施或纪律处分；情节严重的，我司将上报中国证监会。
二、各主办券商应就交易改革配套做好各项准备工作
（一）技术准备。各主办券商应当按照我司进度要求做好技术系统升级改造及测试工作，确保技术系统如期平稳上线。具体包括并不限于经纪业务交易终端及行情终端升级改造，自营、做市和资管业务交易系统升级改造。确保营业部参与测试，及时发现测试存在的问题并整改。督促租用本机构交易单元的投资机构做好交易终端及行情终端的升级改造。督促相关托管部门和托管行做好技术准备。同时完善应急预案，做好应急保障准备。
（二）业务准备。交易改革实施前，各主办券商应当根据全国股转系统业务规则的变化修改有关制度规则及业务操作流程，制定相关应急预案。各主办券商应当及时了解所督导挂牌公司对集合竞价转让方式的意向，督导挂牌公司及时做好各项准备工作。
（三）人员准备。各主办券商应当指定1名高管负责统筹本次交易改革各项工作，并分别指定1名业务和技术联络人负责与股转公司及公司内部有关联络工作。指定高管及联络人名单请于2017年12月25日17:00前以EXCEL表格形式通过BPM系统报送我司（模板见附表）。
（四）投资者教育。各主办券商应当制作宣传材料向投资者发放，通过营业部现场、微博微信公众号、公司官网等渠道进行宣传，做好投资者教育工作。通过电子邮件、短信或电话等方式提醒已开通交易权限的所有投资者关注交易规则的变化。应投资者的要求，提供交易指导并对投资者咨询的问题进行解答。集合竞价制度实施后，各主办券商应当持续做好投资者教育工作。
（五）我司将于系统上线前对主办券商各项准备工作情况进行督查，并对检查发现的问题进行相应的处理。
（六）自本通知发布之日起，各主办券商应当提醒挂牌公司和申请挂牌公司注意以下事项：一是全国股转公司将于2018年1月15对采取协议转让方式的股票自动切换为集合竞价转让方式；二是对自动切换为集合竞价转让方式有疑问的，挂牌公司可与我司相关部门联系，具体咨询电话附后；三是为配合交易系统上线，2017年12月25日至2018
年1月18期间，全国股转公司将暂停办理部分业务，具体业务暂停安排见全国股转公司官网发布的相关公告。
三、各主办券商应当就分层标准调整做好督导工作
（一）各主办券商应当督导挂牌公司做好2017年年报审计，确保挂牌公司不得为达到分层标准而操纵相关指标，督导过程中发现违法违规行为的，应当及时做好风险提示并报告我司。
（二）各主办券商应当切实加强交易权限开通环节的投资者适当性管理，防止挂牌公司为达到分层标准而操纵合格投资者人数。我司将不定期对相关主办券商履行投资者适当性管理职责的情况进行抽查，发现违法违规行为的，我司将采取自律监管措施或纪律处分。
（三）各主办券商应当向市场有关主体做好分层政策的解释和宣传工作，确保政策执行到位。
四、其他事项
（一）2018年1月5日前，各主办券商应逐一对照前述各项要求形成专项工作报告。工作报告应当包括交易改革配套准备工作完成情况、针对分层改革已开展的督导工作及下一步工作安排等内容。工作报告应当加盖公章后报送我司。
（二）请各主办券商加强对本公司及相关人员对外发布的涉及本次改革事项的研究报告及评论的管理，搜集挂牌公司、投资机构等客户对本次改革的观点及看法，发生突发事件或发现重大舆情事件的，主办券商应当及时向我司报告。
（三）咨询安排。在本次交易及分层改革实施过程中，有相关问题需要咨询的，各主办券商可与我司相关部门联系，具体咨询电话如下：
1.涉及业务受理问题的，请联系我司综合事务部，电话：010-63889512。
2.涉及“交易及分层改革系列培训”有关问题的，请联系我司市场发展部，电话：63889551。
3.涉及申请挂牌公司有关问题的，请联系我司挂牌业务部，电话：010-63889583。
4.涉及市场分层改革及停复牌、解限售、除权除息等有关问题的，请联系我司公司业务部，电话：010-63889549。
5.涉及集合竞价交易制度有关问题的，请联系我司交易监察部，电话：010-63889700。
6.涉及转让方式确定及变更业务问题的，请联系我司机构业务部，电话：010-63889557。
7.涉及集合竞价系统上线技术问题的，请联系我司技术开发部，电话：010-63889545。
8.涉及交易支持平台技术问题的，请联系我司技术运维部，电话：63889800。
附表：主办券商交易改革实施工作联系人名单
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2017年12月22日