关于发布实施《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》的通知
中证协发〔2021〕13号
各证券公司：
为指导证券公司开展全国中小企业股份转让系统相关挂牌推荐业务、股票发行业务，编制、管理工作底稿，提升证券公司执业质量，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则，中国证券业协会制定了《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》，经中国证券业协会第六届理事会第二十次通讯会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
附件：
1. 非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引
1.1. 新三板挂牌推荐业务工作底稿目录
1.2 新三板股票定向发行业务工作底稿目录
1.3 新三板股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务工作底稿目录
中国证券业协会
2021年1月26日