关于发布《深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知
时间：2023-02-17
深证上〔2023〕116号
各市场参与人：
为了做好全面实行股票发行注册制相关工作，强化会员投资者适当性管理职责，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布，并就相关事项通知如下：
一、自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票、存托凭证（以下统称股票）发行首日起，新增普通投资者（新开通深市A股证券账户的普通投资者）首次参与主板股票的申购、交易前，应当以纸面或者电子方式签署《主板投资风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）。投资者未签署《风险揭示书》的，会员不得接受相关委托。
二、会员应当切实履行投资者适当性管理义务，根据《必备条款》制定《风险揭示书》，完善相应管理制度及流程，并做好组织《风险揭示书》签署、技术改造等相关工作。
三、会员应当多渠道、全方位做好风险提示与投资者教育工作，通过短信、电话或者交易软件登录弹窗等适当方式，向存量投资者（已开通深市A股证券账户且未销户的投资者）及时、充分告知注册制后主板相关制度变化及风险特征，并做好留痕。会员应当通过公司官方网站、投教基地网站、营业部专栏等渠道切实做好投资者教育。
四、本通知未作规定的，适用本所其他相关规定。
附件：深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款
深圳证券交易所
2023年2月17日