2006-01-09 一
——第17批股改公司亮相
第十七批也就是新年第一批股改公司名单今天公布，上市公司参与股改的热情并没有因为春节假期（股改过程将中断，在春节后表决）而减弱。
沪市7家公司有6家公告方案，平均对价水平为每10股送2.79股。深市6家公司有4家公告方案，平均对价为每10股送2.87股。
——盐田港A(000088)：送股＋认购权证＋送现金 提示权证不能上市风险
深圳市盐田港股份有限公司今天公告股改方案，其披露：
[改革方案要点]
本次股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的盐田港股份流通股股东每持有10 股流通股将获得盐田港集团所支付的1 股盐田港股份股票、3 份欧式认购权证和7.60 元现金，其中认购权证存续期为权证上市之日起的24 个月，权证持有人有权在行权日按7.88 元/股的价格（如调整行权价格，按调整后的价格行权）向盐田港集团购买1 股盐田港股份股票。
[风险提示]
截止2006 年1 月6 日，盐田港股份的前20 个交易日平均流通市值为32.22 亿元；盐田港股份前60 个交易日累计换手率为55.36%；流通股本为3.25 亿股，权证发行数量为9,750 万份，均符合《深圳证券交易所权证管理暂行办法》关于权证发行上市的规定。但是，若在本次股权分置改革方案通过相关股东会议表决通过之日至相关权证发行之日期间，盐田港股份的股价继续下跌或者股票换手率持续降低都会对公司权证的发行上市产生影响，盐田港股份存在失去权证上市资格的风险。如果届时不能上市，本认购权证将只能行权不交易。
盐田港集团拟发行的认购权证须经深圳证券交易所核准后上市交易，具体发行上市日期由盐田港集团与深圳证券交易所协商后确定。由于存在认购权证与股权分置改革对价股份无法同时上市的可能，使得认购权证的内在价值在权证支付到账日或上市交易日与本说明书签署日可能有较大的变化。
根据《深圳证券交易所权证管理暂行办法》第二十九条的规定，合格机构可创设已上市交易的权证。如果合格机构以公司股票为标的证券发行或创设权证，可能对核准上市后的本次股权分置改革涉及的相关权证交易价格产生影响。
——舒卡股份(000584)：非流通股东情况复杂 大股东一律垫付
舒卡股份今日发布《股改说明书》，流通股股东每10股获得3.5股。
截至股改说明书签署日，舒卡股份共有198家非流通股股东，174家股东或相关单位已同意参与本次股改对价安排，其中:120家具备股东资格，所持非流通股份占公司非流通股份总数的93.58％；44家尚需办理股权过户手续或身份确认手续，且已向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交了有关过户或相关证券账户资料变更申请，如在本次股改方案实施日前无法确认公司非流通股股东身份，则其参与公司股改对价安排将存在一定法律障碍，这部分非流通股份占公司非流通股份总数的5.09％；另有10家相关单位已同意参与公司股改的对价安排，但其作为公司非流通股股东的身份或其法律主体资格存续状况暂时无法确认，因而无法参与本次股改对价安排，其所持非流通股份占公司非流通股份总数的0.79％。24家股东未明确表示同意参与本次股改对价安排，占公司非流通股份总数的0.53％。
双良科技同意为无法在本次股改方案实施日前完成过户或股东身份确认、股权存在质押、冻结等情形无法执行对价安排以及未明确表示同意参与本次股改对价安排的非流通股股东，先行代为垫付该部分股东持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排。
——吉林化工(000618)：H股要约收购生效 A股进入要约收购期
中国石油天然气股份有限公司今天公布《全面要约收购吉林化学工业股份有限公司A股股票之要约收购期限起算及A股要约收购生效的公告》，其披露：
根据中国石油天然气股份有限公司《吉林化学工业股份有限公司A股要约收购报告书》，本次A股要约收购的生效以H股的要约收购生效为条件。
2005年12月31日召开的吉林化学工业股份有限公司H股类别股东大会通过决议批准主动撤销吉林化工H股及美国存托股份分别在香港联合交易所有限公司和纽约证券交易所上市；截至纽约市时间2006年1月5日、香港时间2006年1月6日，已申报且未撤回的H股(含ADS代表的H股)预受要约共计829,280,972股，即持有85.96%吉林化工有表决权股份的H股股东和ADS持有人有效接受本次H股要约收购。据此，本次H股要约收购的如下生效条件已经满足，即：
1.吉林化工H股股东(不包括收购人及其一致行动人)在H股类别股东大会上通过决议同意吉林化工H股股份终止在香港联交所上市，条件是：（A）除收购人及其一致行动人外，出席会议持有表决权股份75%或以上的股东或其委托代理人投赞成票；（B）反对票不超过除收购人及其一致行动人外的所持表决权股份的10%；及
2.H股要约收购获得不少于66.67%有表决权股份的吉林化工的H股股东和吉林化工ADS持有人的有效接受。
因此，自本公告公布之日起本次中国石油全面要约收购吉林化工A股流通股股份的要约收购期限开始起算且要约收购生效。持有吉林化工A股股票的股东从即日起，在要约收购期限内各交易日即可以通过其股份托管的证券营业部办理有关A股预受要约事宜。A股要约收购期限自2006年1月9日起至2006年2月12日止，共计35个自然日。
（欢迎交流与讨论，请发邮件：shenchunhui@263.net）