2006-05-23 二
——G金发 ：（600143）再行管理层股权激励（股票期权） G成大：股票期权激励
广州金发科技股份有限公司今天公告《第二届董事会第十二次会议决议公告》，审计通过《广州金发科技股份有限公司股票期权激励计划》、《广州金发科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》等议案，实施股票期权激励计划。
G金发拟授予激励对象2275万份股票期权，每份股票期权拥有在授权日起三年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股公司股票的权利。激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行2275万股股票，占此次激励计划签署时公司股本总额22750万股的10%。
公司的激励对象包括：公司董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员，经公司总经理提名，并由公司董事会薪酬委同意的公司核心业务人员、核心技术人员及管理骨干。激励对象一共102人，其中公司董事长袁志敏将获授95万股股票期权，占全部股票期权的4.18%。
根据激励草案，公司期权的行权价格取激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司股票收盘价（17.09元）与激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司股票平均收盘价（14.86元）中的较高者上浮8%确定，最终确定行权价格为18.46元。
激励对象的行权时必须满足：公司本年度净利润年增长率较上年达到20%，激励对象行权的前一年度，公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于18%。
G金发曾在股改中提出股票激励方案，并在股改后实施（参本笔记2005/09/15）。这一方案是由公司第二大非流通股股东宋子明将其所持有的非流通股份中的1690万股，按金发科技最近一期经审计的每股净资产值作价转让给金发科技管理层、核心技术人员及核心业务员，共118人。这实际是由股东提供股票来源、股东买单的方案，是股东处置自身权益的行为，不涉及上市公司及流通股东利益、也不涉及国资管理，顺利实施。
而公司今天提出的激励方案由上市公司提供股票来源，受《上市公司股权激励管理办法（试行）》约束。
此外，G成大(600739)今天也由董事会审议通过了公司股票期权激励计划的议案。
G成大则拟分三次授予董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员及核心技术人员4,500万份股票期权，占目前股本总额的9.03%，股票期权的行权价格为8.75元（由股权激励计划公布前一个交易日公司股票的收盘价和公布前30个交易日公司股票的算术平均值二者中的较高者确定，定为8.75元），有效期自股票期权第一次授权日起五年。
激励计划所涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行4,500万股。这些股票期权分三次授权，第一次授权截至激励计划获得批准后，授予激励对象2,340万份股票期权，获授的股票期权占授予股票期权总量的比例为52%；第二次授权截至今年12月31日，授予激励对象1,560万份股票期权；第三次授权截至2007年12月31日，授予激励对象600万份股票期权。
行权的激励对象，必须同时满足激励对象上一年度考核合格和公司上一年度加权平均净资产收益率不低于8%的两个条件。
——G深振业（000006）：计提长期激励基金
深圳市振业（集团）股份有限公司今天公布《第五届董事会第十八次会议决议公告》，公告披露：
根据2006年第二次临时股东大会审议通过的《关于计提长期激励基金的预案（修订案）》，并在关联董事李永明、周复申回避表决的情况下，审议通过《关于计提长期激励基金的议案》：经审计，公司2005年年度实现净利润为110,404,372.95元，非经常性损益为2,283,258.33元（不含公司依据发展战略及年度计划处置特皓、建业及监理公司股权损益28,953,966.85元），扣除非经常性损益后的净利润为108,121,114.62元，加权平均净资产为1,057,419,372.46元，加权平均净资产收益率为10.22%。董事会决定以2005年净利润108,121,114.62元为基数计提2006年长期激励基金的具体方案如下：（1）加权平均净资产收益率7%以内部分，计提比例为8%，计5,921,548.49元；（2）加权平均净资产收益率7%-9%的部分，计提比例为30%，计6,344,516.23元；（3）加权平均净资产收益率9%-11%的部分，计提比例为35%，计4,533,679.88元。上述三项合计，2006年提取的长期激励基金总额为16,799,744.60元，该项计提基金计入2006年当年费用核算。
——泰豪科技（600590）增发：仅向老股东 （网上）和有限定的机构投资者（网下）配售
今天，泰豪科技公告《招股意向书》和《增发不超过5,000万股A股网下发行公告》
本次增发仅向老股东和机构投资者配售，网下累计投票询价决定发行价，网上定价发行，老流股股东参加网上发行，老非流通股东和机构投资者参加网下发行。公告披露：
发行数量：发行人本次发行经核准的发行数量将不超过5,000万股。最终的发行数量将根据发行人本次发行募集资金需求和最终的发行价格确定。
网下发行对象：本次网下发行对象为机构投资者和原有限售条件流通股股东。(值得注意的是：1、除老股东外，不安排向其他社会公众投资者的网上发行。2、网下发行仅面向六类机构投资者，即符合条件的基金公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和QFII）
发行价格的确定：本次发行采用在询价区间内网下向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格。
(1)询价区间：下限为刊登招股意向书日2006年5月23日（T－6）前20个交易日(不含刊登招股意向书日)股票均价或刊登招股意向书日之前一交易日股票均价的较低者，即为6.79元，上限为下限的110%，即为7.47元。询价区间包括上限和下限。
(2)发行价格的确定：网下申购结束后,发行人和主承销商根据申购情况协商确定最终发行价格。
原股东的优先认购权：本次发行将向原股东优先配售。原股东最多可按其股权登记日收市后登记在册的持股数量按照10：2的比例行使优先认购权。以泰豪科技总股本150,730,407股计算，原股东可优先认购数量最多为30,146,081股。原股东在优先认购权内优先获得足额配售，原股东放弃部分纳入网下对机构投资者进行配售。原有限售流通股股东可于2006年5月31日（T日）在网下按照最终的发行价行使优先认购权。第一大股东清华同方已书面承诺按照本次发行价格全额认购其可优先认购的股份，并承诺锁定6个月。
网上、网下发行数量和比例：本次发行的股份中，网上发行数量最多为1,200万股。全部向原无限售条件流通股股东配售。原无限售条件流通股股东在优先认购权内优先获得足额配售，放弃部分纳入网下对机构投资者进行配售。
此外，公告披露的保荐机构收费（募集资金总额32407万元）：承销费用972万元（正好是3%），保荐费用528万元（合计正好是1500万元，占募集资金总额的4.6%）。
（欢迎交流与讨论，请发邮件：shenchunhui@263.net）