春晖投行在线/投资银行业务专题讨论/M&A (mergers and acquisitions)

对并购重组中相关人员二级市场交易情况的自查报告有什么要求？
中国证监会 2010年06月22日


根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号—要约收购报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号—豁免要约收购申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组申请文件》等有关规定，上市公司收购、豁免及重大资产重组中，相关各方应提供二级市场交易自查报告。对于自查报告，具体要求 归纳 如下：

一、上市公司收购及豁免行政许可申请人应当提交 ：（1） 申请人及其关联方 ；（2） 申请人及其关联方的董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）及相关经办人员 ；（3） 聘请的中介机构及相关经办人员 ；（4） 前述人员的直系亲属在相关事实发生日起前6个月内是否存在买卖上市公司股票行为的自查报告（包括法人自查报告和自然人自查报告）。

二、上市公司重大资产重组行政许可申请人应当提交： （1） 申请人及其关联方、交易对方及其关联方、交易标的公司 ；（ 2 ） 申请人及其关联方、交易对方及其关联方、交易标的公司的董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）及相关经办人员 ；（ 3 ） 聘请的中介机构及相关经办人员 ；（ 4 ）前述人员的直系亲属在相关事实发生日起前6个月内是否存在买卖上市公司股票行为的自查报告（包括法人自查报告和自然人自查报告）。

三、法人的自查报告中需列明法人的名称、股票账户、有无买卖股票行为并盖章确认；自然人的自查报告中需列明自然人的姓名、职务、身份证号码、股票账户、有无买卖股票行为并经本人签字确认。