上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南
2020-05-08
为了明确上海证券交易所（以下简称本所）上市公司股份协议转让业务（以下简称协议转让）办理流程和材料要求，便于市场主体办理相关业务，根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（以下简称《办理规则》）、《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》（以下简称《办理指引》）等相关业务规则，制定本指南。
一、一站式办理
为了便利市场主体，协议转让实行“一站式办理”。由本所法律部统一接收转让双方提交的协议转让办理材料，进行完备性核对后予以受理，并对符合条件的协议转让出具确认意见。其中涉及信息披露事项需由本所上市公司监管部门出具确认意见的，由法律部代为取得并纳入办理材料，无需转让双方自行提交。
出让方和受让方（以下统称转让双方）申请办理协议转让的，可通过现场或邮寄方式，向法律部提交办理材料。通过邮寄办理的，可能存在文件丢失、毁损、延误等风险，转让双方应当知悉。
材料邮寄地址、联系电话和联系邮箱在本所官方网站公布，查看路径为：本所网站首页->关于->联系我们->办理协议转让。
二、办理材料要求
根据《办理规则》《办理指引》等规定，转让双方应当提交的协议转让办理材料清单详见附件1。
本所对办理材料形式完备性进行核对，并对材料完备的协议转让出具确认意见，不对办理材料及内容的真实性、准确性、完整性等做实质性审核。本所在事后监管中发现转让双方提交材料不真实、不准确、不完整，或者违反相关规定或承诺的，依规予以相应处理。
三、办理流程
（一）转让双方按材料清单准备相关办理材料，并通过现场或邮寄方式向本所法律部提交。
（二）法律部收到转让双方提交的协议转让办理材料后3个交易日内，根据办理材料清单对其形式完备性予以核对。
转让双方涉及履行相关信息披露义务的，法律部通知本所上市公司监管部门对其信息披露情况进行形式核对，由本所上市公司监管部门出具确认或不予确认的意见。
（三）办理材料形式完备的，法律部予以受理，并自受理之日起3个交易日内出具协议转让确认意见。
办理材料不完备的，法律部向转让双方反馈需补充的材料清单。转让双方按要求补充材料后，法律部再次予以形式核对。材料无法补充完备的，不予受理。
需要补充材料的，补充材料的时间不计入受理和确认时限。
（四）法律部形成协议转让确认意见后，向转让双方发出收取协议转让经手费的通知。本所财务部门收到转让双方全部款项后告知法律部，法律部通知转让双方领取确认表（可邮寄或自取）。
转让双方可持协议转让确认意见及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）要求的其他材料，到中国结算上海分公司办理股份过户登记。
附件：
1.上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理材料清单
2.上海证券交易所上市公司股份协议转让确认表及附表
3.法定代表人授权委托书（参考格式）
4.上市公司董事会关于本次股份转让的情况说明要点（适用于出让方为上市公司董事、监事、高级管理人员情形）
5.协议转让业务办理联系方式