关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知
2023-10-20
上证发〔2023〕166号
各市场参与人：
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》进行了修订。修订后的《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称《办法》，详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2022年4月22日发布的《关于发布〈上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）〉的通知》（上证发〔2022〕60号）同时废止。
证券经营机构应当按照《办法》的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有按照原规则买入的债券。
特此通知。
附件：上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）
上海证券交易所
2023年10月20日