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全面实施注册制法规汇集

(2022年2月17日)

1、中国证监会

中国证券监督管理委员会公告〔2023〕41号(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕41号)北京证券交易所上市公司和非上市公众公司相关行政许可事项有关事宜

监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号(2023年2月修订)(中国证监会2023年2月17日)

监管规则适用指引——发行类第8号:股票发行上市注册工作规程(中国证监会2023年2月17日)

监管规则适用指引——发行类第3号、监管规则适用指引——发行类第4号、监管规则适用指引——发行类第5号、监管规则适用指引——发行类第6号、监管规则适用指引——发行类第7号(中国证监会2023年2月17日)

上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕40号)

上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕39号)

《上市公司重大资产重组管理办法》第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕38号)

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕37号)

《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕36号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕35号)

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕34号)

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕33号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕32号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕31号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕30号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕29号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕28号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕27号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕26号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕25号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕24号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕23号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕22号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕21号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕20号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕19号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕18号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕17号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕16号)

《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕15号)

《首次公开发行股票注册管理办法》第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》第七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕14号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕13号)

试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕12号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕10号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕10号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕9号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕8号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕7号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕6号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第58号——首次公开发行股票并上市申请文件(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕5号)

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会公告〔2023〕4号)

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第217号)

欺诈发行上市股票责令回购实施办法(试行)(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第216号)

存托凭证发行与交易管理办法(试行)(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第215号)

上市公司重大资产重组管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第214号)

非上市公众公司重大资产重组管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第213号)

非上市公众公司监督管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第212号)

北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第211号)

北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第210号)

优先股试点管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第209号)

证券发行与承销管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第208号)

证券发行上市保荐业务管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第207号)

上市公司证券发行注册管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第206号)
首次公开发行股票注册管理办法(中国证监会2023年2月17日 中国证券监督管理委员会令第205号)

 

2、上海证券交易所

上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款(2023年2月修订)(上海证券交易所2023年2月17日 上证函〔2023〕378号)

关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕43号)

上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕40号)

上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕39号)

上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕42号)

上海证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕41号)

上海证券交易所交易规则(2023年修订)(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕32号)

上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组(2023年修订)(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕49号)

上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕31号)

上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕38号)

上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕37号)

上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)(上海证券交易所 、中国证券登记结算有限责任公司2023年2月17日 上证发〔2023〕36号)

上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)(上海证券交易所 、中国证券登记结算有限责任公司2023年2月17日 上证发〔2023〕35号)

上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕34号)

上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕33号)

上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通(上海证券交易所2023年2月17日 上证函〔2023〕377号)

上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件(上海证券交易所2023年2月17日 上证函〔2023〕376号)

上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号——审核系统业务办理(上海证券交易所2023年2月17日 上证函〔2023〕375号)

上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号——创新试点红筹企业财务报告信息披露(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕47号)

上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕46号)

上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕45号)

上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕44号)

上海证券交易所优先股试点业务实施细则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕38号)

上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕30号)

上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕29号)

上海证券交易所股票发行上市审核规则(上海证券交易所2023年2月17日 上证发〔2023〕28号)

 

3、深圳证券交易所

深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证会〔2023〕52号)

深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件受理关注要点(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕118号)

深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号——业务咨询沟通(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕117号)

关于股票及存托凭证证券简称和标识的通知(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕115号)

关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知(深圳证券交易所2023年2月17日 深证会〔2023〕50号)
深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕116号)

深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕104号)

深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕103号)

深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕102号)

深圳证券交易所交易规则(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕98号)

深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕114号)

深圳证券交易所优先股试点业务实施细则(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕99号)

深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕93号)

深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕92号)

深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕113号)

深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕112号)

深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕111号)

深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2023年修订)(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2023年2月17日 深证上〔2023〕110号)

深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕101号)

深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕100号)

关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知(深圳证券交易所2023年2月17日 深证会〔2023〕51号)

深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕109号)

深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号——创新试点红筹企业财务报告信息披露(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕108号)

深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号——上市保荐书内容与格式(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕107号)

深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕106号)

关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕105号)

深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则(2023年修订)(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕97号)

深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕96号)

深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕95号)

深圳证券交易所股票发行上市审核规则(深圳证券交易所2023年2月17日 深证上〔2023〕94号)

 

4、北京证券交易所

北京证券交易所发布实施全面实行股票发行注册制配套业务规则(2023年2月17日) 北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则、北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则、北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则、北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则、北京证券交易所行业咨询委员会管理细则、北京证券交易所证券发行与承销管理细则、北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则、北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则、北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则、北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号、北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引、北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引、北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核、北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票、北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份、北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第1号——发行与挂牌、北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第2号——存续期业务办理、北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号——发行与挂牌

 

5、股转公司

全国股转公司发布实施全面实行股票发行注册制配套业务规则(2023年2月17日)全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则、全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则、全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引、全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核、全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理、全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则、全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则、全国中小企业股份转让系统优先股业务细则、全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则、全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号、全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序、全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式、全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式、全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组、全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南、全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌、全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南、全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则、全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南

 

6、中国证券业协会

关于发布《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等三项自律规则及配套文件的通知 (中国证券业协会2023年2月17日 中证协发〔2023〕19号)首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引、自律规则适用意见第5号——关于《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》有关规定的适用意见、北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定

首次公开发行证券承销业务规则(中国证券业协会2023年2月17日 中证协发〔2023〕18号)

 

7、中国结算

中国结算关于修订、废止部分业务规则的通知(中国证券登记结算有限责任公司2023年2月17日)

中国结算上海分公司关于修订、废止部分业务指南的通知(中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2023年2月17日)

中国结算深圳分公司关于修订、废止部分业务指南的通知(中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2023年2月17日)

中国结算北京分公司关于修订、废止部分业务指南的通知(中国证券登记结算有限责任公司北京分公司2023年2月17日)

 

8、证金公司

关于发布《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)(2023年修订)》等规则的通知(中国证券金融股份有限公司2023年2月17日)

 

最常用法规 IPO与再融资主要法规