春晖投行在线/规范性文件

全国中小企业股份转让系统规则体系

[法律]

中华人民共和国公司法(2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正,于2014年3月1日起实施 )

中华人民共和国证券法(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

[行政法规]

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定(国务院2013年12月13日 国发〔2013〕49号)

国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见(国务院办公厅2012年7月12日国办发〔2012〕37号)
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定(国务院2011年11月11日 国发[2011]38 号)
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知(国务院2006年12月12 国办发〔2006〕99 号)

[部门规章与规范性文件]

综合性

中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见(中国证监会2015年11月16日 中国证券监督管理委员会公告[2015]26号)

非上市公众公司监督管理办法(中国证监会2013年12月26日 中国证券监督管理委员会令第96号)

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法(中国证监会2013年1月31日 中国证监会令第89号)

公司准入

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(中国证监会2013年12月26日 中国证券监督管理委员会公告[2013]54号)

中国证券监督管理委员会公告[2013]49号(中国证监会2013年12月26日)股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准等事项

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件(中国证监会2013年1月4日 中国证监会公告〔2013〕2号)

交易

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书(中国证监会2013年12月26日 中国证券监督管理委员会公告[2013]50号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件(中国证监会2013年12月26日 中国证券监督管理委员会公告[2013]51号)

融资

关于向全国中小企业股份转让系统申请撤回股票发行备案文件有关事项的通知(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年3月17日)

非上市公众公司监管问答——定向发行(二)(中国证监会2015年11月24日)

非上市公众公司监管问答——定向发行(一) (中国证监会2015年7月2日)

非上市公众公司监管问答——申报材料公开的相关要求(中国证监会2015年3月27日)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书(中国证监会2013年12月26日 中国证券监督管理委员会公告[2013]52号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件(中国证监会2013年12月26日 中国证券监督管理委员会公告[2013]53号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件( 中国证监会2014年9月19日 中国证券监督管理委员会公告〔2014〕45号) 

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书( 中国证监会2014年9月19日 中国证券监督管理委员会公告〔2014〕45号)                                              

并购重组

挂牌公司并购重组业务问答(二)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年6月16日)

挂牌公司并购重组业务问答(一)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年3月15日)

非上市公众公司重大资产重组管理办法(中国证监会2014年6月23日 中国证券监督管理委员会令第103号)

非上市公众公司收购管理办法(中国证监会2014年6月23日 中国证券监督管理委员会令第102号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书(中国证监会2014年6月23日 中国证券监督管理委员会公告[2014]35号)

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书(中国证监会2014年6月23日 中国证券监督管理委员会公告[2014]34号)

公司治理

非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款(中国证监会2013年1月4日 中国证监会公告〔2013〕3号)

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露(中国证监会2013年1月4日 中国证监会公告〔2013〕1号)

税收

关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知(财政部、国家税务总局、中国证监会2014年6月27日 财税[2014]48号)

中介机构

关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知(中国证券业协会2015年1月19日 中证协发〔2015〕17号)

[业务规则]

综合类

关于开展主办券商执业质量评价工作有关问题的通知(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年3月30日)

关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》及相关问题解答的公告(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年1月29日 股转系统公告〔2016〕1号)

全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年2月8日发布,2013年12月30日修改)

关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告(全国中小企业股份转让系统有限责任公司 、中国证券登记结算有限责任公司2013年12月30日 股转系统公告[2013]54号)
关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知 (全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年2月08日 股转系统公告[2013]3号)
        附件一《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》
        附件二《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年12月30日修改)
        附件三《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》
        附件四《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》
关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务指引的通知 (全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年2月08日 股转系统公告[2013]6号)
        附件一《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》
        附件二《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》
        附件三《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》
        附件四《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引(试行)》                                   

挂牌业务 发行业务

挂牌公司信息披露及会计业务问答(三)(全国股转公司2017年3月27日)

关于负面清单相关事项的审查标准(股转系统挂牌业务部2010年10月)

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(二)(全国中小企业股份转让系统2016年9月8日)

挂牌申请材料(股东人数未超过200人)受理检查要点(全国中小企业股份转让系统2016年9月6日 股转系统公告〔2016〕76号)

关于发布《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引(试行)》1-6号的公告(全国中小企业股份转让系统2016年9月5日 股转系统公告〔2016〕74号)公开转让说明书信息披露指引第1号—证券公司、第2号—私募基金管理机构(试行)、第3号—期货公司(试行)、第4号—保险公司及保险中介(试行)、第5号—商业银行(试行)、第6号—非银行支付机构(试行)

全国中小企业股份转让系统机构业务问答(二)—关于私募投资基金登记备案有关问题的解答(全国中小企业股份转让系统2016年9月2日)

挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年8月8日 股转系统公告〔2016〕63号)

全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年6月8日 股转系统公告〔2016〕32号)

挂牌公司信息披露及会计业务问答(二)发行费用的核算(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年1月26日)
挂牌公司信息披露及会计业务问答(一)——利润分配与公积金转增股本(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年1月26日)

挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年2015年10月29日)
全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年10月20日 股转系统公告〔2015〕91号)

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(一)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年9月8日)

挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年6月26日)

关于发布《挂牌公司股票发行审查要点》等文件的通知(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年5月29日)附:挂牌公司股票发行审查要点、挂牌公司股票发行文件模板、挂牌公司股票发行常见问题解答——股份支付、挂牌公司股票发行备案材料审查进度表
关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》的通知(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年6月17日 股转系统公告[2013]18号) 附件《 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》

全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年10月9日 股转系统公告[2014]101号)

并购重组

全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年7月25日 股转系统公告[2014]70号)

全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号:非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年7月25日 股转系统公告[2014]72号)

全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号:非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年7月25日 股转系统公告[2014]72号)

信息披露

全国中小企业股份转让系统公告[2013]20号(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年6月26日 ) 附件 全国中小企业股份转让系统临时公告模板

全国中小企业股份转让系统公告[2013]21号(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年6月26日 ) 附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)

交易结算
关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知 (全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月08日 股转系统公告[2013]4号)
        附件一《全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》
        附件二《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》


两网公司及退市公司
关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知 (全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月08日 股转系统公告[2013]5号)
        附件一《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》
        附件二《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法》

收费事宜

关于收取挂牌公司挂牌年费的通知(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年6月14日)
关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月08日 股转系统公告[2013]7号)
        附件一《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表》
        附件二《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费(及代收税项)明细表》

业务指南

机构业务问答(一)—— 关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年10月16日)

全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015年10月20日 股转系统公告〔2015〕89号)附:主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议审核要点

全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年7月3日 股转系统公告[2014] 62号)附:关于《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》的问题解答

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年6月6日)

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年07月15日 股转系统公告[2013]25号)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年07月15日 股转系统公告[2013]24号)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年07月15日 股转系统公告[2013]23号)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南(试行)(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年07月15日 股转系统公告[2013]22号)
全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年6月14日)
         附件 全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南
全国中小企业股份转让系统关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年6月17日)
         附件 申请挂牌公司基本信息和联系方式表
全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案业务指南 (全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年04月25日)
        附件一《挂牌公司定向发行股份备案登记表》
        附件二《全国中小企业股份转让系统关于定向发行情况报告书必备内容的规定》
关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知 (全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年04月02日)
        附件 主办券商信息披露表
全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知 (全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年03月20日)
股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年03月19日)


文件模板

全国中小企业股份转让系统公告[2013]26号(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年7月24日)
附件一、《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》参考文本
附件二、《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本
全国中小企业股份转让系统挂牌协议(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年04月11日)
董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年04月11日)
推荐挂牌并持续督导协议书(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年03月14日)
持续督导协议书(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年03月14日)
已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
        附件一 XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的申请报告(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
        附件二 XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
        附件三 XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见…(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
证券公司基本情况申报表(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
证券公司从事推荐业务自律承诺书(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
证券公司从事经纪业务自律承诺书(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
买卖挂牌公司股票委托代理协议(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款(全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年02月27日)

 

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